Zkouška řady 7 pro generální představitele

Zkouška řady 7 spravovaná společností FINRA, jinak známá jako všeobecná zkouška představitelem cenných papírů, je základní kvalifikací nezbytná pro různé maloobchodní pozice v rámci odvětví finančních služeb, zejména finanční poradce . Uchovávání kvalifikace řady 7 umožňuje získávat zakázky od široké veřejnosti na nákup nebo prodej všech cenných papírů, mezi které patří:

-> ->

• Korporátní cenné papíry, jako jsou akcie a dluhopisy
• Městské cenné papíry
• Chcete-li sedět na zkoušku ze Série 7, musíte být přidruženi a sponzorována členskou firmou FINRA.
• Série 7 Formát zkoušky:
• Zkouška se skládá ze 260 otázek s více volbami, rozdělených do dvou tříhodinových zasedání po 130 otázkách, přičemž mezi nimi je mezera. Pouze 250 z těchto otázek se ve skutečnosti počítá; 10 jsou experimentální otázky, které jsou zvažovány pro budoucí testy, ale kandidát si není vědom, které z nich jsou.
• Zhodnocení zkoušky ze série 7:

Neexistuje žádná penalizace za nesprávné odpovědi. Žádné dvě zkoušky nejsou podobné, a to i pro osoby, které zkoušku provedly současně ve stejném testovacím centru. Zatímco standardní skóre pro úspěšné procházení je 72% (180 odpovědí ze 250, které se počítá), skóre proběhnutí na určitém testu se může poněkud lišit od této normy, a to s ohledem na nepatrné změny v celkové obtížnosti od testu po test.

Kandidát obdrží rovnocenné skóre nebo skóre přizpůsobené stupni obtížnosti, nikoli skóre, které odráží skutečný počet správných odpovědí.

Obsah série 7 zkoušky:

Otázky v rámci zkoušky Series 7 jsou navrženy tak, aby pokryly:

5 hlavních úloh vykonávaných registrovanými zástupci

17 hlavních kategorií znalostí potřebných k výkonu těchto funkcí < 43 skupin pravidel a předpisů, které tyto funkce upravují

Funkce 5 pracovních úkolů zahrnují:

Hledání klientů a podniků

Posouzení finanční pozice, potřeby a cíle klienta

• Informování klientů o investicích a vydávání vhodných doporučení
• Získání příkazů klientů, jejich zadávání a následné
• Otázky týkající se znalostí zahrnují například:

Správná komunikace s klienty

• Typy cenných papírů < Způsoby fungování trhů s cennými papíry
• Analýza cenných papírů a investic
• Typy účtů
• Postupy při otevření účtů, zadávání obchodů, vedení záznamů
• Obchodní chování a etika
• FINRA uznává, že zkouška řady 7 se značně překrývá s ekvivalentními testy, které spravuje Úřad pro finanční služby (FSA) ve Spojeném království a kanadské regulační orgány pro cenné papíry.Lidé, kteří již takové certifikace mají, se tedy mohou kvalifikovat jako zástupci pro všeobecné cenné papíry, kteří získali licenci k praxi ve Spojených státech tím, že přijali kratší verzi zkoušky Series 7.
• Série 17 je určena pro ty, kteří mají ve Spojeném království rovnocenné certifikace FSA.
• Má 100 otázek s více volbami a trvá dvě hodiny.
• Řada 37 je pro ty, které již jsou certifikovány v Kanadě. Obsahuje 90 otázek s více volbami a trvá dvě hodiny a třicet minut. Kratší zkouška, řada 38, nezahrnuje možnosti. Trvá to hodinu a patnáct minut a obsahuje 45 otázek.
• Zkoušky řady 17, 37 a 38 nemají oprávnění držitele obchodovat s komunálními cennými papíry. Kandidáti, kteří chtějí mít tuto kvalifikaci, musí také absolvovat zkoušku zástupce obecních cenných papírů řady 52, která má 115 otázek a trvá tři a půl hodiny. Případně se může kandidát rozhodnout místo toho, že sedí za celou zkoušku ze série 7.
• Studium pro sérii 7:
• Zatímco někteří lidé dávají přednost tomu, aby se připravili na oficiální výukové kurzy (např. Ve formálních vzdělávacích programech finančních poradců, které používaly hlavní firmy zabývající se cennými papíry) skutečné otázky zkoušky mohou být více než adekvátní příprava pro self-řízené jednotlivce.