FINRA - Úřad pro regulaci finančního průmyslu

Úřad pro regulaci finančního průmyslu (FINRA) vznikl v červenci 2007, kdy se NASD spojila se samoregulačními funkcemi Newyorské burzy cenných papírů (NYSE).

FINRA zkoušky

FINRA spravuje dlouhý seznam zkoušek, které patří mezi nejdůležitější pověření pro osoby zastávající klíčové pozice v členských firmách. U některých úloh může být nutné držet více certifikací, a to složením více zkoušek.

Pro většinu certifikací FINRA je nutné provést opakované testování každých několik let, aby bylo prokázáno, že jste drželi krok s vývojem v oboru.

Užívání testů FINRA

FINRA testy nelze považovat za individuální. Místo toho musíte být sponzorována členskou firmou FINRA. Váš zaměstnavatel tedy určí, jaké testy musíte předat, v závislosti na vaší práci. Školení pro testy FINRA obvykle probíhá formou samostudia, i když někteří zaměstnavatelé mohou nabízet interní přípravné kurzy.

Na základě výše uvedených kroků se může pokusit změnit zaměstnavatele a přesunout do nové pracovní pozice, pro kterou dosud nemáte potřebnou certifikaci FINRA. Vaše nová firma by vás ve skutečnosti zaměstnávala na podmíněném základě. Vy, mezitím, se ocitnete v potenciálně obtížném místě, pokud test neprojdete.

Série 7: Kvalifikace zástupce pro všeobecné cenné papíry řady 7 je možná nejlépe známá, povinná pro finanční poradce a některé další obchodní pozice.

Série 6:

Kvalifikace řady 6 umožňuje držiteli obchodovat v mnohem omezenější sérii investičních produktů než ve sérii 7. Tyto jsou v podstatě omezeny na zabalené investiční produkty, jako jsou vzájemné fondy a variabilní anuity. Série 63 a 66:

Zkoušky řady 63 a 66 pokrývají nařízení o státních cenných papírech a mohou být také nezbytné pro většinu pozic finančního poradce. Série 65:

Série 65 je právnická zkouška pro investiční poradce, která kvalifikuje držitele jako zástupce investičního poradce. NASAA

Všimněte si, že zatímco zkoušky ze série 63, 65 a 66 jsou spravovány společností FINRA, jsou připravovány samostatnou organizací North American Administrators Association (NASAA). Také, na rozdíl od většiny testů FINRA, nemusíte být sponzorováni členskou firmou FINRA, abyste přijali sérii 63, 65 nebo 66. Mnoho států přijímá různé jiné kvalifikace, zejména CFP nebo CFA, namísto předání série 65 nebo 66 zkoušek.

Další informace:

Podívejte se na webovou stránku FINRA. Otevírání úloh:

Podívejte se na tento seznam aktuálních úloh ve firmě FINRA.